当社は、「金融商品取引法」、「金融サービスの提供に関する法律」等の法令、及び一般社団法人 投資信託協会 及び一般社団法人 日本投資顧問業協会の諸規則を遵守し、以下の方針に則り、お客様に対して金融商品の適正な勧誘に努めます。
- お客様のニーズを良く汲み、知識・経験及び財産の状況を充分に考慮し、お客様にとって最適な金融商品を提供することに努めることとする。
- お客様に金融商品の情報を提供する際は“Fair and not misleading”「適正で誤解を招かない」を主旨として、投資判断に必要かつ重要な情報をお客様に伝えるものとする。
- 勧誘の方法及び時間帯に関しては、投資判断が適切に行い得るように、一方的な訪問・電話等による勧誘を禁止し、お客様の希望する方法（書面・プレゼンテーション等）・時間・場所を最優先にするものとする。
- 前三号に掲げるもののほか、勧誘に関して意見・要望や照会・苦情の受付は窓口を設置し勧誘の適正化のために社内研修会を適宜開催するものとする。